瑞银：更多投行将受到香港证监会调查

瑞银(UBS)投行业务全球主管表示，更多银行在香港新股发行中的保荐人角色将受到调查，他还表示，对这家瑞士集团在2009年一项交易中的角色的调查没有影响其业务。

根据英国《金融时报》对Dealogic数字的分析，瑞银——唯一已知受到香港证监会(SFC)调查的活跃于股票市场的银行——今年以来没有保荐过任何新股，尽管该行在过去10年中每年保荐新股的数量都排名前10。

去年，瑞银和渣打银行(Standard Chartered)分别披露，它们正接受香港证监会针对它们在2009年中国森林(China ForestryHoldings)首次公开发行(IPO)中的保荐人角色展开的调查。中国森林2011年停牌，目前正被清盘。渣打银行在2015年关闭了负责IPO业务的机构股票部门。

瑞银投资银行部全球主管安德烈亚·奥塞尔(Andrea Orcel)表示，就该行在那起IPO中的角色而言，该行觉得自己有“非常有力的论据”。

他说：“我们认为这不仅会影响瑞银，还将影响其他参与者，因为如果我们在10年前有一个标準，那么其他很多参与者都有相同的标準。因此这将在更大程度上变成一个行业问题。”

过去10年里，各大银行的香港业务在很大程度上躲过了全球监管行动浪潮。该行业已为其不当行为认罚数千亿美元，这些行为包括洗钱、不当销售、破坏制裁和操纵利率市场。(金融时报珍妮弗·休斯)

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